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年度營收金額(仟元)年度增(減)百分比(%)
2024累計88,29511.27%
2024/12--
2024/11--
2024/10--
2024/09--
2024/08--
2024/07--
2024/06--
2024/05--
2024/04--
2024/03--
2023/0232,081-10.50%
2024/0156,21429.20%
2023累計528,51220.46%
2023/1233,93919.91%
2023/1141,188-4.64%
2023/1044,3201.21%
2023/0944,73620.41%
2023/0847,13621.34%
2023/0745,18714.83%
2023/0647,12223.08%
2023/0550,634
40.90%
2023/0442,67524.66%
2023/0352,22148.46%
2023/0235,84634.82%
2023/0143,50814.79%
2022累計438,7591.04%
2022/1228,303-30.23%
2022/1143,19414.48%
2022/1043,79029.00%
2022/0937,153-5.94%
2022/0838,846-5.55%
2022/0739,3504.79%
2022/0638,28718.41%
2022/0535,936-2.67%
2022/0434,23410.33%
2022/0335,1750.69%
2022/0226,58916.36%
2022/0137,902-17.18%
2021累計
434,254-8.14%
2021/1240,56565.50%
2021/1137,73051.95%
2021/1033,946-19.39%
2021/0939,498-4.48%
2021/0841,12916.39%
2021/0737,553-16.01%
2021/0632,335-30.28%
2021/0536,920-5.30%
2021/0431,028-19.76%
2021/0334,934-25.63%
2021/0222,851-44.31%
2021/0145,765-4.32%
2020累計472,7231.50%
2020/1224,511-24.06%
2020/1124,831-36.95%
2020/1042,11422.66%
2020/0941,3515.45%
2020/0835,3386.82%
2020/0744,71018.24%
2020/0646,37825.17%
2020/0538.988-5.75%
2020/0438,6677.78%
2020/0346,97419.24%
2020/0241,02927.57%
2020/0147,832-25.03%
2019年累計465,7562.18%
2019/1232,2782.19%
2019/1139,3834.08%
2019/1034,335-15.23%
2019/0939,2139.71%
2019/0833,082-11.39%
2019/0737,8149.75%
2019/0637,053-0.67%
2019/0541,3683.62%
2019/0435,8755.75%
2019/0339,3935.98%
2019/0232,161-2.76%
2019/0163,80212.04%
2018年累計455,79811.64%
2018/1231,5867.01%
2018/1137,83812.56%
2018/1040,50419.19%
2018/0935,742-4.76%
2018/0837,3354.23%
2018/0734,45512.79%
2018/0637,302-0.23%
2018/0539,9228.20%
2018/0433,9248.77%
2018/0337,1691.60%
2018/0233,07319.40%
2018/0156,94851.70%
2017年累計411,203-0.71%
2017/1229,518-23.12%
2017/1133,61510.25%
2017/1033,9847.76%
2017/0937,5289.37%
2017/0835,782-2.97%
2017/0730,548-26.06%
2017/0637,3882.37%
2017/0536,89517,11%
2017/0431,1901.10%
2017/0336,5845.48%
2017/0227,700-0.69%
2017/0137,5391.95%
2016年累計411,203-13.90%
2016/1238,397-11.13%
2016/1130,490-26.09%
2016/1031,538-27.28%
2016/0934,313-15.35%
2016/0836,876-5.93%
2016/0741,34612.32%
2016/0636,5216.04%
2016/0531,505-17.07%
2016/0430,851-13.25%
2016/0334,683-2.97%
2016/0227,892-22.14%
2016/0136,821-31.41%
2015年累計477,5960.45%
2015/1243,20835.19%
2015/1141,25323.42%
2015/1043,37210.59%
2015/0940,536-0.48%
2015/0839,201-4.93%
2015/0736,783-21.55%
2015/0634,4401.00%
2015/0537,991-19.70%
2015/0435,564-7.86%
2015/0335,745-7.94%
2015/0235,82316.83%
2015/01 53,6802.25%
2014年累計475,45019.75%
2014/1231,96210.89%
2014/1133,4267.98%
2014/1039,21718.71%
2014/0940,73117.73%
2014/0841,23425.64%
2014/0746,88816.22%
2014/0634,09819.51%
2014/0547,30938.36%
2014/0438,59714.80%
2014/0338,82613.07%
2014/0230,66325.75%
2014/0152,49926.81%
2013年累計397,04213.06%
2013/1228,822-3.17%
2013/1130,95627.94%
2013/1033,03737.19%
2013/0934,5976.44%
2013/0832,81815.69%
2013/0740,34536.80%
2013/0628,532-6.51%
2013/0534,1929.32%
2013/0433,62027.22%
2013/0334,3399.74%
2013/0224,384-11.09%
2013/0141,40015.51%
2012年累計351,1875.99%
2012/1229,76521.92%
2012/1124,195-7.01%
2012/1024,08220.55%
2012/0932,50511.42%
2012/0828,3683.32%
2012/0729,4929.59%
2012/0630,5188.70%
2012/0531,277-13.73%
2012/0426,427-0.85%
2012/0331,2902.78%
2012/0227,42727.56%
2012/0135,8414.00%

1.年之數字係內部結算,未經會計師查核。

2.本公司配合主管機關法規修正,自2013年元月起,僅公告合併財報數字。

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年度詳細資料
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健亞生技(股)公司在證券櫃檯買賣中心掛牌交易
健亞生技股票代碼:4130

 

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股利政策

本公司股利政策係依據營運策略,短中長期投資規劃,資本預算及內外部環境變化,配合當年度之獲利狀況,由董事會擬具分配方案,經股東會決議後辦理。分配採股利平衡原則,以不低於當年度可供分配盈餘之百分之五十為股東紅利,其中現金股利不低於百分之十。

 

歷年股利

 

年度

股東會日期

每股股利(普通股)

除權基準日

除息基準日

股利發放日

現金股利

 

股票股利

 

2022

05/29/2023

0.175

0

07/14/2023

07/14/2023

08/04/2023

2021

05/31/2022

0.35

0

07/26/2022

07/26/2022

08/18/2022

2020

8/10/2021

0.41

0.2

9/18/2021

9/18/2021

10/15/2021

2019

5/29/2020

0.465

0.2

8/31/2020

8/31/2020

9/28/2020

2018

5/30/2019

0.5

0.3

7/23/2019

7/23/2019

8/21/2019

2017

5/30/2018

0.8

0

 –

7/12/2018

8/3/2018

2016

6/23/2017

0.3522

0

 –

8/2/2017

8/25/2017

2015

5/30/2016

0.5

0

 –

7/12/2016

8/5/2016

2014

6/2/2015

0.5

0

7/13/2015

7/31/2015

2013

6/10/2014

0.3

0

7/18/2014

8/4/2014

2012

6/24/2013

0.3

0

7/16/2013

8/6/2013

 

 股東會相關資料查詢

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項目中文版英文版
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 股東會影音資料

項目

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20230529股東會

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主要股東名單

主要股東名單:持有股份達總額百分之五以上或股權比例占前十名之股東

                                          112年03月31日

 主要股東名稱

持有股數

持股比例

行政院國家發展基金管理會

29,221,785

26.72%

大通託管JP摩根證券有限公司投資專戶

2,531,957

2.32%

台灣華懋投資(股)公司

1,432,161

1.31%

蔡坤佐

637,680

0.58%

利昂投資有限公司

557,134

0.51%

聯盛投資(股)公司

495,027

0.45%

蔡燦煌

327,726

0.30%

顏鵬志

302,000

0.28%

潘鴻雄

281,000

0.26%

國票綜合證券(股)公司

270,254

0.25%

 

群益金鼎證券( 股)公司
地 址:台北市敦化南路二段97號東帝士摩天大樓地下2樓
電 話:(02)27023999
網 址:http://www.capital.com.tw

服務項目:

  • 股票過戶,股票質權設定、消滅,股票掛失、補發,股東姓名、地址、印鑑之登記或變更等股務處理準則所定之應辦事項的受理。

  • 受理股東持有股份、配股、配息、股票發放等之查詢。

  • 各種通知書之寄發、補發。

  • 提供股東各種股務諮詢。

 

運作情形摘要說明

 

評估項目

運作情形摘要說明

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

本公司已於112.03.10訂定「公司治理實務守則」,並已揭露於公司網站上。

尚符合守則之規範

二、公司股權結構及股東權益:

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

(一)

1.本公司依法於股東會前受理股東提案,鼓勵股東參與公司治理。

2.本公司循發言人制度,即時妥善處理股東建議、疑義及糾紛等相關事宜。

(二)

1.本公司依股務代理提供之股東名冊,隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形。

2.本公司對持股10%以上股東及董監事、內部人之股權異動,均隨時掌握,並依規定定期申報,公開揭露。

(三)依「子公司監理作業程序」及「集團企業特定公司及關係人交易管理辦法」執行各項控管機制。

(四)

1.本公司業已訂定「公司治理實務守則」及「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」,禁止內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。包括本公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績內容之日起之股票交易控管措施,包括(但不限於)董事不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。

本公司已於發佈董事會開會通知時,提醒董事於前述封閉期間內,不得交易股票。

2.本公司內部人於就任前均需簽署聲明書,確知證券交易法內線交易之禁止事項。

於112.05.29董事持續進修課程中向所有內部人轉知有關內線交易之法令及案例提醒。

3.另於112.06.02之All hands meeting中向員工宣導內線交易相關法令,並重申禁止利用職務關係所取得市場上無法取得的資訊來獲利。上述教育訓練共計188人次參與,合計188人時。

尚符合守則之規範

三、董事會之組成及職責:

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估,且將績效評估之結果提報董事會,並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考?

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

(一)本公司「董事選任辦法」內明訂董事會組成之多元化政策,其提名選任乃就公司經營發展規模及其主要股東持股情形,衡酌實務需求,在專業背景、學經歷、誠信度及獨立性等多方考量下選任組成。有關

1.半數有新藥開發或生醫產業相關背景

2.獨立董事席次逾董事席次三分之一

3.兼任公司經理人董事不宜逾董事席次三分之一

之具體管理目標均落實達成。

董事會成員多元化落實情形請參閱年報第18~19頁。

 

(二)本公司已成立薪酬委員會及審計委員會,其他功能性委員會,將視實際需要規劃設置。

(三)本公司訂定「董事會暨功能性委員會績效評估辦法」,明定其評估方式,採董事會內部自評、董事成員自評、同儕評估、委任外部專業機構、專家等適當方式進行績效評估。

1.董事會績效評估之衡量項目,包含五大面向:

(1)對公司營運之參與程度。

(2)提升董事會決策品質。

(3)董事會組成與結構。

(4)董事的選任及持續進修。

(5)內部控制。

2.董事成員(自我或同儕)之衡量項目含六大面向:

(1)公司目標與任務之掌握。

(2)董事職責認知。

(3)對公司營運之參與程度。

(4)內部關係經營與溝通。

(5)董事之專業及持續進修。

(6)內部控制。

  1. 112年間完成董事會績效評估及董事成員(自我)評估,評估結果提報113.03.12董事會核備。另於111年間委託「社團法人中華公司治理協會」,針對本公司董事會之績效進行效能外部評估,經由自評、書面審查、視訊實訪等過程,該協會於111.11.17出具董事會績效評估報告,相關建議事項,本公司依規劃時程逐步改善中。並於薪酬委員會中依評核結果,作為董事薪酬及提名續任之參考。

4.111年委託外部機構社團法人中華公司治理協會,針對110.10.01至111.09.30期間之董事會運作進行效能評估,評估項目為:董事會之組成、董事會之指導、授權、監督、溝通、自律、內部控制及風險管理及其他等8大構面以問卷及實地訪評方式執行,公司治理協會於111.11.17出具董事會績效評估報告,前揭外部評估結果已提報本公司111.12.16董事會報告,報告內容請參閱111年度董事會外部績效評估結果。

(四)本公司每年均自行評估所屬簽證會計師之獨立性與適任性,要求簽證會計師提供「超然獨立聲明書」及「審計品質指標(AQIs)」,並依指標進行評估。最近期評估情形係提報112.12.07審計委員會及112.12.07董事會審議通過;經查資誠聯合會計師事務所劉倩瑜會計師與鄭雅慧會計師,並未擔任本公司董事或經理人,也非本公司利害關係人,亦未在本公司支薪或有投資或財務利益分享關係,評估結果顯示皆符合本公司獨立性及適任性評估標準,足堪擔任本公司簽證會計師,會計師事務所並出具獨立性聲明書。

尚符合守則之規範

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員,並指定公司治理主管,負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)? 

本公司經110.11.09董事會決議通過,指派行政處蔣維民資深處長為本公司之公司治理主管乙職,自110.12.01任命生效,負責董事會、各功能性委員會及股東會議事資料之整備、運作、召開,議事錄製作及各項變更登記執行,亦安排董事進修課程,不定期宣導各項法令,提醒/協助董事、內部人遵循相關法令。

尚符合守則之規範

五、公司是否建立與利害關係人 (包括但不限於 股東、員工客戶及供應商等 )溝通管道 ,及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所切之重要企業社會責任議題?

本公司已依規定建立發言人制度,作為投資股東與消費客戶的溝通管道處理相關事宜,亦於公司網站設置利害關係人專區,就利害關係人之關注議題提供溝通管道及連絡窗口,並於公開資訊觀測站申報或公佈公司之營運狀況及重要訊息。

尚符合守則之規範

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

委任群益金鼎證券辦理股東會事務。

符合守則之規範

七、資訊公開(一)是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?(三)公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告,及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形?

(一)本公司網站已部分揭露公司業務及研發訊息,另設有投資人專區連結公開資訊觀測站,並設有公司治理資訊,財務資訊、股東資訊、重大訊息公告,最新消息等次專區供投資人及社會大眾對各項訊息之查詢。

(二)本公司英文網站建置中,對於公司資訊之蒐集及揭露皆指派專人負責;發言人制度亦落實執行中。法人說明會之資料亦可於公司網站連結取得。

符合守則之規範

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

(一)本公司標舉人性之管理模式,對員工權益及勞資關係和諧極其重視,無論出勤、薪資、保險、退休,均依相關法令執行,其中加班費,勞保自付等項目,甚而優於勞基法規範。公司每年均進行員工滿意度調查及優質之健康檢查,對員工之身心健康,職涯發展及自我實現均由人資部門審慎管理規劃。勞資關係良好。

(二)本公司對於供應商、消費者、銀行等利害關係人,均提供完整資訊,保持暢通之溝通管道,尊重、維護其應有之合法權益。

(三)董事會依規定於開會通知中提醒參與討論且表決者注意利益迴避相關事宜。且本公司董事皆秉持高度之自律,對於有利害關係之議案皆自行迴避。

(四)公司訂有內控制度及風險評估機制,各項投資及發展計劃均經過審慎之風險評估,方才執行。亦購買各項保險來墊償公司財產、員工及第三人責任可能造成的損失。

(五)本公司設有專責單位處理客戶訴願,追蹤改善,以保護消費者權益。

(六)本公司依章程已就董事、監察人及經理人執行業務範圍依法應負之賠償責任為其投保責任保險,以降低並分散董事、監察人及經理人因錯誤或疏失而造成公司及股東重大損害之風險。

(七)董事、監察人進俢情形:參閱年報第49頁。

尚符合守則之規範

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。(未列入受評公司者無需填列):

依據公司治理中心發佈之111年(第九屆)公司治理評鑑結果,本公司評列上櫃公司排名前36%~50%區間。未來將針對評鑑結果未達標項目,持續提升及強化。

公司治理主管進修情形

 

就任日期

進修日期

主辦

單位

課程名稱

進修時數

進修是否

符合規定

蔣維民

110.12.01

112.08.23

112.08.23

財團法人生物技術開發中心

碳盤查實作與低碳轉型經驗分享共學會

6

112.08.31

112.08.31

財團法人生物技術開發中心

綠色製造技術暨減碳實務共學會

3

112.09.12

112.09.12

證期會

誠信經營守則

3

112.09.19

112.09.19

證期會

董事會如何運用OKR提升公司治理效能

3

112.12.05

112.12.05

公司治理協會

2024全球經濟展望與產業趨勢

3

 

獨立董事溝通情形

 

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策

  1. 獨立董事與會計師每年至少一次之頻率會議溝通,會計師就本公司財務狀況及內控查核情形向獨立董事報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形充分溝通;若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

  2. 內部稽核主管於稽核報告及追蹤報告呈核董事長後,每月透過電子郵件交付各獨立董事查閱,相關意見透過郵件回覆,並每季至少一次之頻率會議溝通及回覆各獨立董事之諮詢。

二、歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要:

 
日期溝通重點執行情形
2023/11/7
審計委員會
1.2023年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通
會計師列席2023/11/7董事會,就2023年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2023/8/7
審計委員會
1.2023年第二季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2023/8/7董事會,就2023年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2023/5/9
審計委員會
1.2023年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
1.2023年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。 會計師列席2023/5/9董事會,就2023年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2023/3/10
審計委員會
1.2022年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2023/3/10董事會,就2022年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2022/11/8
審計委員會
1.2022年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2022/11/8董事會,就2022年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2022/8/9
審計委員會
1.2022年第二季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.法令更新-審計品質指標。
7.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2022/8/9董事會,就2022年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2022/5/10
審計委員會
1.2022年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2022/5/10董事會,就2022年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2022/3/11
審計委員會
2022/3/11
審計委員會 1.2021年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2022/3/11董事會,就2021年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2021/11/09
審計委員會
1.2021年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2021/11/9董事會,就2021年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2021/08/10
審計委員會
1.2021年第二季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2021/8/10董事會,就2021年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2021/05/11
審計委員會
1.2021年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2021/5/11董事會,就2021年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2021/03/12
審計委員會
1.2020年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2021/3/12董事會,
就2020年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2020/11/09
審計委員會
1.2020年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2020/11/9董事會,
就2020年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2020/08/07
審計委員會
1.2020年第二季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2020/8/7董事會,
就2020年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2020/05/07
審計委員會
1.2020年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2020/5/7董事會,
就2020年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2020/03/11
審計委員會
1.2019年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2020/3/11董事會,
就2019年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2019/11/7
審計委員會
1.2019年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2019/11/7董事會,
就2019年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2019/8/8
審計委員會
1.2019年第二季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2019/8/8董事會,就2019年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2019/5/8
審計委員會
1.2019年第一季合併財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2019/5/8董事會,就2019年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2019/3/12
審計委員
1.2018年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通
會計師列席2019/3/12董事會,就2018年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通
2018/11/8
審計委員會
1.2018年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/11/8董事會,就2018年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2018/8/8
審計委員會
1.2018年第二季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/8/8董事會,就2018年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2018/5/9
審計委員會
1.2018年會計師與治理單位溝通時間表
2.本會計師之角色、責任及獨立性。
3.本年度之核閱/查核計畫。
4.2018年第一季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
5.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
6.關係人名單及關係人之資訊。
7.客戶聲明書。
8.會計師之獨立性。
9.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/5/9董事會,就2018年第一季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2018/3/14
審計委員會
1.2017年度合併及個體財務報告查核與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2018/3/14董事會,就2017年度合併及個體財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2017/11/10
審計委員會
1.2017年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2017/11/10董事會,就2017年第三季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2017/08/09
審計委員會
1.2017年第二季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
會計師列席2017/8/9董事會,就2017年第二季合併財務報告情形進行說明並就與董事所提問題進行討論與溝通。
2017/05/091.2017年第一季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄及重分類分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2017/04/171.2017年會計師與治理單位溝通時間表
2.本年度之核閱/查核計畫。
3.本會計師之角色、責任及獨立性。
4.關係人名單及關係人交易。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
依相關討論執行
2017/03/231.2016年度合併及個體財務報告完成階段與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/11/081.2016年第三季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.風險評估與關鍵查核事項之初步看法
7.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/08/091.2016年第二季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄、重分類分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/05/091.2016年第一季合併財務報告核閱與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄及重分類分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告
2016/04/111.2016年會計師與治理單位溝通時間表
2.本年度之核閱/查核計畫。
3.本會計師之角色、責任及獨立性。
4.關係人名單及關係人交易。
5.重要之法令要求及風險。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
依相關討論執行
2016/03/141.2015年度合併及個體財務報告完成階段與治理單位溝通事項。
2.重大調整分錄及未調整分錄。
3.關係人之資訊。
4.客戶聲明書。
5.會計師之獨立性。
6.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
財務報告事項提案董事會報告

三、歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

日期溝通重點執行情形
2023/11/07
審計委員會
1.2023年07月至2023年09月稽核業務執行報告。
2.民國113年度稽核計畫。
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2023/08/07
審計委員會
1.2023年04月至2023年06月稽核業務執行報告。獨立董事無意見,提報董事會決議。
2023/05/09
審計委員會
1.2023年02月至2023年03月稽核業務執行報告。獨立董事無意見,提報董事會決議。
2023/03/10
審計委員會
1.2022年10月至2023年1月稽核業務執行報告。
2.111年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書。
3.修訂本公司「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」案。
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2022/11/08
審計委員會
1.2022年07月至2022年09月稽核業務執行報告
2.民國112年度稽核計畫
3.修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則案
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2022/08/09
審計委員會
1.2022年04月至2022年06月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會核備。
2022/05/10
審計委員會
1.2022年02月至2022年03月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會核備。
2022/03/11
審計委員會
1.2021年10月至2022年1月稽核業務執行報告
2.110年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書
3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2021/12/17
審計委員會
1.修正本公司「董事會議事運作之稽核」內部稽核實施細則案獨立董事無意見,提報董事會決議。
2021/11/09
審計委員會
1.2021年7月至2021年9月稽核業務執行報告。
2.修正本公司內部控制制度及內部稽核實施細則案
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2021/08/10
審計委員會
1.2021年4月至2021年6月稽核業務執行報告。獨立董事無意見,提報董事會決議。
2021/05/11
審計委員會
1.2021年2月至2021年3月稽核業務執行報告。獨立董事無意見,提報董事會決議。
2021/03/12
審計委員會
1.2020年10月至2021年1月稽核業務執行報告。
2.109年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2020/11/09
審計委員會
1.2020年6月至9月稽核業務執行報告
2.民國110年度稽核計畫
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2020/08/07
審計委員會
1.2020年4月至5月稽核業務執行報告
2.修訂本公司「研發作業管理」
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2020/05/07
審計委員會
1.2020年2月至3月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會決議。
2020/03/11
審計委員會
1.2019年10月至2020年1月稽核業務執行報告
2.108年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2019/11/07
審計委員會
1.2019年7月至9月稽核業務執行報告
2.修訂本公司「審計委員會組織規程」
3. 民國109年度稽核計畫
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2019/08/08
審計委員會
1.2019年4月至6月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會決議。
2019/05/08
審計委員會
1.2019年2月至3月稽核業務執行報告
2.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2019/03/12
審計委員會
1.2018年11月至2019年1月稽核業務執行報告
2.107年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書
3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序(含衍生商品)」
4.修訂本公司「背書保證施行作業程序」
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/12/17
審計委員會
1.2018年10月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/11/8
審計委員會
1.2018年7月至9月稽核業務執行報告
2.民國108年度稽核計畫
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/8/8
審計委員會
1.2018年4月至6月稽核業務執行報告獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/5/9
審計委員會
1.2018年2月至3月稽核業務執行報告 2. 修訂本公司內部控制制度獨立董事無意見,提報董事會決議。
2018/3/14
審計委員會
1.2017年11月至2018年1月稽核業務執行報告
2.107年內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2017/12/20
審計委員會
1.2017年10月稽核業務執行報告
2.民國106年度稽核計畫變更
3.修訂本公司內部控制制度及內部稽核實施細則
4.民國107年稽核計畫
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2017/11/101.2017年9月稽核業務執行報告
2.修訂本公司「審計委員會組織規程」
獨立董事無意見,提報董事會決議。
2017/09/182017年7月至8月稽核業務執行報告提案董事會報告
2017/08/091.2017年6月稽核業務執行報告 2.修訂本公司內部控制制度 3.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」提案董事會報告
2017/07/052017年4月至5月稽核業務執行報告提案董事會報告
2017/05/092017年2月至3月稽核業務執行報告提案董事會報告
2017/03/232016年11月至2017年1月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/12/232016年10月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/11/082016年7月至9月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/08/092016年5月至6月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/05/312016年4月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/05/092016年2月至3月稽核業務執行報告提案董事會報告
2016/03/042015年12月至2016年1月稽核業務執行報告。提案董事會報告

推動誠信經營情形

本公司指派行政處為推動企業誠信經營專職單位,並由該部門每年定期向董事會報告其執行情形。

   公司依「上市上櫃公司誠信經營守則」及相關法令之規範,執行各項誠信經營之措施:


  1. 制定誠信經營之各項規範:公司已完成「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」之制定,並公布於公司公共之資訊系統中,具體述明及規範董事,經理人及員工於從事商業行為過程中之行為準則,以避免發生違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為。 

  1. 由行政處負責推動實踐,本(112)年度於112.06.02 All hands meeting,宣導公司誠信經營之理念及創新、合作、共榮之企業文化及價值觀,正確傳達員工從事各項事務時,應遵守之行為準則及道德標準,強調不得直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利益,或從事其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為;並揭示檢舉制度作業程序及保密機制。

    上述教育訓練共計188人次參與,合計188人時。

  1. 依「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理方法」,設置意見箱,公布檢舉郵件信箱及檢舉專案人員電話,宣導檢舉流程及注意事項,期能及時杜絕非法與不誠信或不道德之行為。 

    申訴信箱:kellywu@genovate-bio.com

    申訴專線:03-5982221#119 行政處 吳佳雯 小姐

  1. 落實執行各項內控制度:時時檢討改進,建立有效的會計制度及內控制度,由獨立之內部稽核單位定期查核,並提報董事會追蹤改進。 

  1. 本公司與他人簽訂契約,其內容包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉及不誠信行為,得隨時終止或解除契約之條款。 

  1. 誠信經營推動情形資訊接露:公司於公開資訊觀測站揭露「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」等相關規範,並以年報揭露誠信經營相關資訊。 

  1. 本公司董事長身兼交易對手(利害關係人)之負責人,為避免涉及有自身利害關係致損於公司利益之虞,故本公司將關係人間(董事長同為一人)簽訂之有效合約報請董事會審議核備。 

  1. 本公司各項公益贊助/捐贈,均依相關法令、公司政策及內部作業程序執行,杜絕變相行賄弊端。

  2. 112年誠信經營推動情形,已彙整於112.12.15向董事會報告。

董事會成員

職稱

姓名

主要經(學)歷

目前兼任本公司及其他公司之職務

董事

陳正

美國羅徹斯特大學化學博士

諾華計劃主持人

Genelabs亞洲業務副總裁

華鼎生技顧問(股)公司董事長

行政院生技產業策略諮議委員會(BTC)委員

健亞生物科技(股)公司董事長兼策略長

昌達生化科技(股)公司法人代表(董事)                       

Genovate Biotechnology(Cayman) Co., Ltd. 法人代表(董事)

華宇藥品(股)公司董事長兼策略長

瑞寶基因(股)公司法人代表(董事)

浩宇生醫(股)公司法人代表(董事長)兼策略長

Genovate NaviFus (Australia)Pty.Ltd.法人代表(董事)

松瑞製藥(股)公司法人代表(董事)

董事

陳綉暉

台灣大學農業化學研究所 博士

生物技術開發中心執行長室主任、企劃管考室主任、研發處研究員

宜誠生物科技研究員

中央研究院博士後研究員

生物技術開發中心副執行長

台康生技法人代表(董事)

董事

黃奇英

美國愛荷華州立大學生物化學及生物物理學 博士

智擎生技製藥(股)公司董事

國家衛生研究院副研究員

美國史丹佛大學化學與系統生物學系 博士後研究員

陽明交通大學生物藥學研究所特聘教授兼所長

高雄醫學大學生物化學科合聘教授

董事

朱佳真

美國哈佛大學醫療政策與管理 碩士

健亞生物科技(股)公司國際事務處長

健亞生物科技(股)公司新藥開發事業副總經理

健亞生物科技(股)公司總經理

華宇藥品(股)公司法人代表(董事)

浩宇生醫(股)公司法人代表(董事)

Genovate NaviFus Inc.(GNI)法人代表(董事)

Genovate NaviFus (Australia)Pty.Ltd.

法人代表(董事)

董事

李世仁

美國南加大化學 博士

易威生醫科技(股)公司董事長

浩理生技管理顧問(股)公司董事總經理

合裕管理顧問股份有限公司投資長

Silver Biotech Management, Inc. Managing Director

中華開發工業銀行投資部資深協理

全崴生技(股)公司董事長

泰合生技藥品(股)公司董事長

三晃(股)公司獨立董事

中裕新藥(股)公司獨立董事

台灣浩鼎生技(股)公司獨立董事

易威生醫科技(股)公司董事

創新工業技術移轉(股)公司董事

Amphastar Pharmaceuticals,Inc董事(California US)

CapsoVision,Inc.董事(California US)

董事

劉克宜

廈門大學會計博士

美國伊利諾大學會計碩士

國立政治大學財稅學士

會計研究發展基金會審計準則委員會委員

中華民國會計師公會全國聯合會理事

立本台灣聯合會計師事務所合夥會計師

第一銀行法人代表(監察人)

董事

張金明

美國德州大學奧斯汀分校藥學 博士,國立台灣大學藥學系畢業

美國愛力根公司(Allergan Inc.)藥品,製程、及技術開發高階資深主管

美國禮來藥廠(Eli Lilly & Company)資深研究員

中裕新藥(股)公司執行長

美國Biotheravision Inc.董事

中國欧科健生物医药科技有限公司董事

健亞生物科技股份有限公司

董事會成員多元化政策

一、董事會多元化:

A.公司於「董事選任辦法」中明訂董事會組成之多元化原則及強化公司治理並促進董事會組成結構之健全發展;董事選舉提名採候選人提名制,經董事會決議通過後送請股東會選任之。就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:

a.基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

b.專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能、產業經驗、經營管理、國際觀及領導決策力等。

B.多元化政策管理目標:本公司所營之醫藥研發/生產業別屬高度專業及技術導向之屬性,因此設定董事需過半數有相關產業經驗(如新藥研發、藥品開發、醫藥生產管理、醫藥市場行銷/投資…等),本公司現任7席董事,具體管理目標即達成情形如下:

管理目標

達成情形

半數有新藥開發或生醫產業相關背景

6席具產業背景,達成。

獨立董事席次逾董事席次三分之一

3席獨董,達成。

兼任公司經理人董事不宜逾董事席次三分之一

2席兼任公司經理人,達成。

C.落實執行情形

a.多元化核心項目執行情形表

多元化

核心項目

董事姓名

性別

國籍

專業資格與經驗

營運

判斷

財務

會計

經營

管理

危機

處理

產業

知識

國際觀

領導

決策

陳綉暉

本國

五年以上公司業務所需經驗,具生技新藥開發、技術、產業聯盟等實務專才,現為財團法人生物技術開發中心代理執行長。

未有公司法第30條各款情事之一。

V

 

V

V

V

V

V

V

黃奇英

本國

五年以上公司業務所需經驗,現為陽明交通大學藥科院副院長,專長為新藥及中草藥之研發,建立老藥新用藥物篩選平台,產學合作經驗豐富。

未有公司法第30條各款情事之一。

V

 

V

V

V

V

V

V

陳  正

本國

具有五年以上公司業務所需之工作經驗,具跨國醫藥研發及公司經營管理專才;曾任美國Genelabs Technologies.亞洲業務副總裁,現任本公司董事長兼策略長。未有公司法第30條各款情事之一。

V

V

V

V

V

V

V

朱佳真

本國

具有五年以上公司業務所需之工作經驗,具醫藥研發及公司經營管理專才

;歷任本公司新藥研發及國際事務相關要職,現任本公司總經理。未有公司法第30條各款情事之一。

V

V

V

V

V

V

V

獨立董事

李世仁

本國

具有五年以上公司業務所需之工作經驗,具國際產業投資及公司經營管理專才;曾任浩理生技管理顧問公司董事總經理,現為國內多家生技公司(全葳、泰合、易威)董事長或董事。未有公司法第30條各款情事之一。

V

V

V

V

V

V

V

獨立董事

劉克宜

本國

具有五年以上公司業務所需之工作經驗,美國伊利諾大學會計碩士,中華民國簽證會計師,現為立本台灣聯合會計師事務所合夥會計師。未有公司法第30條各款情事之一。

V

V

V

V

V

V

V

獨立董事

張金明

本國

具有五年以上公司業務所需之工作經驗,台大藥學系畢及美國德州大學藥學博士,於美國大藥廠Eli Lilly 、Allergan工作超過20年,擔任研發主管,掌理跨國業務,熟悉小分子藥物之開發,產業經驗豐富,

現為中裕新藥執行長。未有公司法第30條各款情事之一。

V

V

V

V

V

V

V

b.本公司112年05月29股東會完成董事改選(含獨立董事3席),成員包含醫藥專業、經營管理、商務會計、投資評估等專業人士,組成背景多元。

分析如下:

․具員工身份董事佔比:2/7

․獨立董事佔比:3/7

․女性董事佔比:3/7

․產業經驗/專業人仕佔比:6/7

c.獨立董事任期年資 人數

獨立董事任期年資

人數

1 ~ 3年

1

4 ~ 6年

0

7 ~ 9年

1

大於9年

1

d.董事年齡分佈:

董事年齡

人數

31 ~ 40歲

0

41 ~ 50歲

0

51 ~ 60歲

4

61 ~ 70歲

3

71 ~ 80歲

0

董事選任資訊

獨立董事選任資訊

2023年獨立董事選任資訊

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2020年獨立董事選任資訊

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董事選任資訊

2023董事選任資訊(含獨立董事)

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2020董事選任資訊(含獨立董事)

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董事會重要決議事項

最近年度董事會重要決議事項

 

2023

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2022

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2021

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2020

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2019

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2018

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2017

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2016

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2015

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2014

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年度

內部評估

外部評估

112年度

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111年度

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110年度

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109年度

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審計委員會 

本公司於民國106年6月設置審計委員會,審計委員會應履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論。

一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

二、內部控制制度有效性之考核。

三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

四、涉及董事自身利害關係之事項。

五、重大之資產或衍生性商品交易。

六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

九、財務、會計或內部稽核主管之任免。

十、每季財務報告及年度財務報告。

十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。

 

薪酬委員會

董事會依中華民國證券交易法設置薪資報酬委員會。根據中華民國證券法規,薪資報酬委員會應至少包含一席符合中華民國證券法規定義之獨立董事。薪資報酬委員會目前有三位成員,均為獨立董事。

根據董事會通過之薪資報酬委員會組織規程,薪資報酬委員會負責建立與審核有關董事與經理人績效評估與薪酬的政策、制度、標準及結構,並且評估董事與經理人的薪酬。

薪酬委員會每年至少召開兩次常會。

 

委員會成員

姓名

薪酬委員會

審計委員會

李世仁(獨立董事)

V (召集人)

V

劉克宜(獨立董事)

V

V (召集人)

張金明(獨立董事)

V

V

 

委員會運作情形

年度

薪酬委員會

審計委員會

112年度

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111年度

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110年度

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109年度

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108年度

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107年度

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106年度

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105年度

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– 

104年度

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 –

103年度

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 –

102年度

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 –

委員會績效評估

年度

薪酬委員會

審計委員會

112年度

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111年度

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內部稽核之組織及運作

一、內部稽核之目的:

內部稽核的目的,在於評估、檢查內部控制制度之有效性、報導之可靠性、相關法令之遵循,並協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。

二、內部稽核組織:

本公司設置隸屬於董事會之獨立內部稽核單位,配置內部稽核主管一人,並列席董事會報告稽核業務。

除內部稽核主管之任免,應經審計委員會同意,並提董事會決議,並於董事會通過之次月十日前以網際網路資訊系統向主管機關申報,其餘內部稽核人員之任免、考評及薪酬,依據本公司人力資源管理作業、績效考核辦法及員工酬勞分配辦法等規定,須由稽核主管簽報董事長核定;稽核人員之績效考核方式同一般員工,由個人完成自評後經稽核主管初核,送交董事長覆核決定。

三、內部稽核運作說明:

1.稽核範圍:內部稽核工作包括檢查及評估公司各單位及子公司內部控制制度設計及執行的有效性。

2.稽核對象:稽核對象包括本公司各單位及子公司所負責之所有業務。

3.稽核作業程序:

(1) 每年年底前擬訂次年度稽核計畫,並提報董事會核准後執行。

(2) 執行稽核作業:依董事會核准之年度稽核計畫執行稽核作業,或依本公司董事會、管理階層指示或專案、業務所需,執行特定項目查核。

(3) 自行檢查作業:督促本公司內部各單位及子公司每年辦理內部控制制度自行檢查作業一次,並覆核各單位及子公司之自行檢查報告。

4.稽核報告之呈送與報告:

(1) 稽核報告及追蹤報告陳核後,於稽核項目完成之次月底前交各監察人查閱。

(2) 內部稽核人員執行工作時,如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞,除立即作成報告陳核外並通知各監察人。

(3) 稽核報告若有缺失則請相關單位配合改善。

5.追蹤缺失改善之執行情形:

內部稽核人員對於檢查所發現之內部控制制度之缺失及異常事項,定期作成追蹤報告,以確定相關單位業已採取適當之改善措施。

6.對外申報作業:

依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」之規定期限內,依規定格式以網際網路資訊系統辦理各項應申報備查作業。

重要規章

1.公司章程

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2.背書保證施行作業程序

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3.資金貸與他人作業程序

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4.取得或處分資產處理程序(含衍生性商品交易)

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5.董事會議事規範

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6.股東會議事規則

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7.董事選任辦法

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8.獨立董事之職責範疇規則

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9.道德行為準則

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10.誠信經營守則

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11.薪資報酬委員會組織規程

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12.內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序

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13.檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理方法

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14.誠信經營作業程序及行為指南

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15.審計委員會組織規程

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16.董事會績效評估辦法

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17.公司治理實務守則

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發言人:

行政處資深處長:蔣維民 先生

TEL:02-23211978#2631

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代理發言人:

財務副總經理:林惠玲 小姐

TEL:03-5982221#116

E-mail:annlin@genovate-bio.com

股務聯絡人:

群益金鼎證券( 股)公司
股務專員:陳小姐
TEL:02-27023999
E-mail:a33404@capital.com.tw